非法招揽美国客户,嘉盛英国遭CFTC处以25万美元罚款!

2020-06-11 10:01:46 阅读 :

美国商品期货交易委员会(CFTC)已对嘉盛在伦敦的分公司Gain Capital UK Limited(下称“嘉盛英国”)提起诉讼,并执行强制措施。嘉盛(Gain Capital)是美国最大的零售外汇经纪商。

CFTC指控嘉盛英国在其外汇交易平台非法签约美国投资者,对其处以25万美元民事罚款。CFTC对嘉盛英国的判决书中还提到,嘉盛英国已同意缴纳241,671美元罚金,“停止”交易任何违反美国《大宗商品交易法》或CFTC相关规定的不合规期货。

CFTC解释称,嘉盛英国负责经营嘉盛集团的零售品牌 FOREX.com 和 City Index。在并未在CFTC注册获取牌照的情况下,嘉盛英国及其一代理商擅自签约了美国客户。根据CFTC的指控,2014年2月至2019年3月,在未获零售外汇经销商(RFED)牌照的情况下,嘉盛英国一直以对手方身份与美国外汇交易员交易。

CFTC的判决书还进一步详细说明,一些客户,从他们注册账户时用的邮箱、提供的文件都可以明显判定是美国公民。对于这些客户,嘉盛英国也概收不误。有客户曾有疑虑,申请开设交易账户时还特意告知嘉盛英国的一名员工说,她是美国大学生。

CFTC还指控嘉盛英国监管疏忽,允许未注册的交易顾问(CTA)未经授权就招揽美国客户。那位未具名的无牌交易顾问曾导致一位客户损失28万美元,而嘉盛英国却因此获得了241,671美元佣金。

CFTC的诉讼还指出,嘉盛英国及其代理人从未向客户披露其外汇代理(IB)业务并未注册,或其作为运营商本身也未在监管机构注册。如果未在CFTC、SEC(美国证券交易委员会)或银行监管机构注册,CFTC不允许外汇经纪商充当美国零售外汇交易者的对手方。而且注册后,还必须获得NFA(美国全国期货协会)的批准。

若有外国或本国外汇交易商,在未注册成为CFTC零售外汇交易商或期货经纪商(FCM)时就接受美国零售客户,CFTC将对其执行强制措施。

与加拿大经纪商 Oanda Corporation、美国经纪商 IG 一样,嘉盛英国的母公司是为数不多的在CFTC注册的零售外汇经销商之一。

来源:酷外汇

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