多次违规!NFA取消Fortress Capital会员资格五年

2019-09-25 13:53:09 阅读 :

美国国家期货协会(NFA)宣布将取消Fortress Capital和其主要合伙人和负责人George Ashkar会员资格五年。Fortress Capita是一家IB、大宗商品交易顾问和外汇公司。

NFA表示,此举是因该公司未能按时记录资产和负债情况,并多次像NFA提交错误的财务报表和净资产报告,同时也未能保留充分的账目和记录。

此外,NFA听证小组得出的结论是,Fortress无法维持最低净资本要求。听证小组还发现Fortress使用了具有误导性和欺骗性的宣传材料,而其负责人也没有正确履行监督职责,该公司也没有适当的管理办法来解决道德操守、网络安全以及外汇业务和客户情况被泄露等问题。

自Fortress在2010年注册成为NFA成员以来,NFA对该公司及其前迈阿密办事处进行了多次调查和审查。2014年,NFA发现该公司在向其关联公司iClickNTrade LLC转移了$ 45,000后,已低于最低净资本要求。此项转移使Fortress在2013年12月的资金短缺了将近两个星期,而Fortress直到2014年2月才向NFA报告。

2015年,NFA对Fortress的总公司及其迈阿密分公司进行了审查,发现该公司的财务记录、宣传材料和记录保存存在许多缺陷。此外,NFA还发现该公司无法维护客户信息的保密性,也没有承担相应地责任。

2017年8月,NFA对Fortress的总部进行了审查,发现该公司在财务、宣传材料和监督制度方面存在许多缺陷。

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