Gallop案件最新进展:澳大利亚联邦法院与ASIC统一战线!

2019-09-25 13:53:04 阅读 :

周四,ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)宣布,澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)已在ASIC先前提出的诉讼中,裁定ASIC方胜诉。

该案件涉及的被告包括:

· 嘉乐国际贸易有限公司(Gallop International Group Pty Ltd,GIG),该公司目前处于清算阶段。

· 富翊资本国际金融集团(Gallop Asset Management Pty Ltd,GAM)、

· Stumac Pty Ltd

· 前任董事长Ming-Chien Wang(以下简称王某)

目前,法院已作出拟议:

· 有关GIG违反金融服务法的声明

· 有关Wang先生在知情的情况下牵涉GIG的违法行为的声明

· 禁止Wang先生从事金融服务业务的永久性禁令

· 剥夺Wang先生管理公司的资格10年的命令

· 要求Wang先生支付300万澳元民事罚款的命令

· 对GAM和Stumac实行破产清算

Charlesworth法官表示,在相应时间内,被告可就法院拟议的判决向法院提出申请。如果没有申请,法院将于2019年9月26日下达该判决。根据澳大利亚监管机构的声明,法院的拟议中对王某的民事处罚将是ASIC对个人提起的诉讼中最高民事处罚。

Gallop的案件背景

GIG和GAM共同经营Gallop业务,各自持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该公司为一系列金融产品提供交易服务,其中包括外汇、贵金属、衍生品和差价合约(CFDs)。此前,Gallop的客户向监管机构投诉称,该公司扣留了他们的投资基金,在某些情况下还扣留了他们的投资收益。而这些客户主要是中国大陆和台湾的居民。

随后,ASIC发现,在2016年5月到2017年5月期间,GIG在澳大利亚的银行账户中存入了3600多万澳元。这些资金大部分来自投资者。而在此期间,大部分资金却被提取并转移到海外银行账户,值得注意的是,这些账户由GIG相关实体或与王某有联系的非法实体持有。在获知此事后,ASIC迅速获得了针对这两家公司和王某的临时禁令,这使得监管机构能够有效地关闭Gallop的业务。该监管机构也接到了冻结该公司澳大利亚银行账户的命令。

GIG在没有AFS牌照的情况下非法运营

澳大利亚联邦法院裁定,GIG在没有持有适当牌照的情况下经营金融服务业务。法庭还发现,该公司发表了虚假和误导性的声明,并从事欺诈行为。ASIC在其声明中表示:“Charlesworth 法官还发现,该欺诈计划的主导者和策划人的王某在GIG有意实施违规行为,并将GIG的业务转移到离岸公司Stumac。大量投资者在GIG的资金出现损失,这些投资者也无法从GIG得到令人满意的答复,王某完全漠视了澳大利亚金融服务法,其须承担法律责任。”

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