违反“最佳执行”规定,彭博旗下经纪商被罚500万美元!

2020-05-09 08:52:10 阅读 :
外_汇_邦 WaiHuiBang.com

Bloomberg Tradebook是彭博社(Bloomberg LP)旗下的全资经纪商,该经纪商最近受到了美国证券交易委员会(SEC)的打击,因为公司违反了最佳执行的规定,并且监管失败。

SEC指出,该经纪商做了虚假称述,隐瞒了有关该公司如何处理客户交易订单的重大事实,从2010年11月至2018年9月,该公司所涉及的违规订单达640万份,这些订单都没有经过常规的审查程序,甚至对于一些订单类型(比如立即执行或取消订单),该公司没有通知相关客户就交由独立经纪商执行。

Bloomberg Tradebook对投资者宣传交易执行透明、公司的技术可以响应实时数据,并且会为投资者实现最佳执行策略,但是SEC调查显示,该公司将其客户订单(这些客户订单支付了相对较低的佣金)发送给了三个独立的经纪交易商,由这些经纪交易商负责执行。这种做法违反了最佳执行的规定,因为获得此类订单流的做市商通常会根据自己的库存进行交易,而不是在相关交易所实际执行订单,损害了投资者的利益。

Bloomberg Tradebook对这一指控并未表示承认或否认,但是公司接受了此调查结果,并同意支付500万美元的罚款。

外_汇_邦 WaiHuiBang.com
本文标题:违反“最佳执行”规定,彭博旗下经纪商被罚500万美元! - 外汇经纪商新闻
本文地址:https://www.haofx.net/fxmarket/broker/9971.html

相关文章

你可能感兴趣