新西兰FMA:2021年3月后,财务咨询提供商牌照分3类申请

2020-07-20 10:07:40 阅读 :

新西兰的金融市场管理局(FMA)在咨询文件中列明了三类财务咨询提供商牌照,公司可视情况和业务结构申请相应的牌照。

FMA已就财务咨询服务提供商的正式牌照申请条件开展了磋商。磋商会现阶段开放征求意见,直至8月7日。

最初,向新西兰的零售客户提供财务咨询须持有临时牌照,临时牌照由顾问个人或其所在公司持有。

正式牌照的申请流程要比临时牌照更完整,FMA将考虑申请人是否能够有效提供财务咨询服务。

咨询会确定了正式牌照的八个标准条件:记录保存、内部投诉流程、监管、外包、专业赔偿保险、业务连续性、技术系统、持续能力、重大变更通知。

因此,咨询会指定了财务咨询提供商牌照的3个类别:

1、A级牌照适用于独立提供咨询业务的个人顾问

2、B级牌照适用于拥有多名顾问或授权机构但没有指定代表的公司

3、C类牌照适用于已委派指定代表或其他实体提供财务咨询的公司

FMA表示,这种分类将使申请流程简单化,特别是对于小型咨询公司而言。

新规生效后,FMA将开始接受正式牌照的申请,预计不会早于2021年3月。

FMA仍在处理临时牌照的申请。迄今为止,已颁发了800份临时牌照,约涵盖5,800名财务顾问,占新西兰注册的财务顾问人数的一半以上。

来源:酷外汇

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