一波三折,CFTC针对一外汇诈骗者的诉讼再延三个月

2019-09-25 13:53:06 阅读 :

根据纽约南部地方法院的最新文件,美国商品期货交易委员会(CFTC)对Brett G. Hartshorn提起的民事诉讼将继续中止。Brett G. Hartshorn被指控卷入了一起外汇诈骗案,涉案金额达906000美元。

CFTC表示,至少自2008年6月18日到2014年左右,Hartshorn欺骗了至少13个人,其中包括他的教会成员和社区熟人。他说服这13个人以杠杆、保证金和融资为基础进行外汇投资,并担任他们的资金管理人。

由于缺乏时效性、诉讼地点不当以及CFTC缺乏管辖权等问题,被告对CFTC的诉讼提出了质疑。但是,2018年9月17日,Andrew L. Carter法官否决了Brett Hartshorn的无限期中止诉讼的动议。

2018年11月9日,美国纽约南区地方法院法院书记官签发了针对Hartshorn的违约证明书,确认了被告没有回应法院自2018年9月的决议。

2019年5月1日,鉴于正在对Hartshorn提起刑事诉讼,此案暂被搁置。2019年8月20日,CFTC民事诉讼的中止期限被延长至2019年9月26日。

2019年9月20日,Hartshorn刑事案件各方提交了《联合状况报告》,CFTC的律师与正在处理相关刑事事宜的佛罗里达州中区美国助理检察官进行了交谈。最终结果是Hartshorn原则上同意认罪,美国助理检察官也已告知委员会的律师,辩诉协议目前正在敲定中。

目前,CFTC此次民事诉讼中的当事方要求将中止期限延至2019年12月20日。

本文标题:一波三折,CFTC针对一外汇诈骗者的诉讼再延三个月 - 外汇行业动态
本文地址:http://whb.kaifamei.cn/fxmarket/industry/4565.html

相关文章

  • 外汇局孙天琦:开放外汇保证金交易之前需建立有效监管体系

    时隔近半年之久,国家外汇局总会计师孙天琦的讲话再次受到业界关注。5月29日,在2019年金融街论坛年会上,孙天琦针对跨境金融服务监管以及外汇保证金等领域做了主旨演讲。与2018年12月8日的演讲相比较,本次仍着重强调了...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • 实在撑不住了!英国支付公司Supercapital宣告破产!

    在接受FCA(英国金融行为监管局)调查后,英国支付公司Supercapital Ltd陷入破产管理,此前,该公司的客户(包括零售外汇经纪商和介绍经纪商)账户被锁有数月之久。Supercapital是一家为银行、经纪商、财富管理公司和其他金...

    2019-10-10 外汇行业动态
  • 废除数家外国经纪商牌照后,俄罗斯的外汇市场现状如何?

    去年年底,俄罗斯中央银行(CBR)撤销了俄罗斯一些顶级经纪商的牌照,包括Alpari,TeleTrade,TrustForex,InstaForex和Forex Club。这一举动有效地打击了俄罗斯当地的外汇行业,那么在这之后,俄罗斯外汇行业的现状如何呢?撤销牌照...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • 欧盟ESMA新规对德国外汇行业造成何种影响?

    作为整个欧盟最大的经济体,以及欧洲最大的外汇市场之一,德国为零售投资者和机构投资者提供了许多经纪商和交易供提供商。正如我们之前广泛报道的那样,随着去年8月欧盟ESMA新规的实施,欧盟经纪商向零售投资者提供外汇和...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • SVS破产最新进展:迪拜资本巨鳄有意收购SVS塞舌尔

    最新SVS破产清偿消息,SVSMARKETS(SVS塞舌尔)向其客户发送邮件,表示迪拜Ascot Prime集团有意全盘收购SVS集团,包括外汇部门。截止发稿,已有投资者收到该邮件。在通过清算公司已核实SVSMARKETS客户资金于SVS集团的隔离账户...

    2019-09-18 外汇行业动态
  • 给银行外汇交易“亮绿灯”后,委内瑞拉能否扭转僵局?

    根据本周二公布的一项决议,委内瑞拉央行将允许国内银行开放外汇交易平台,以放松外汇管制。委内瑞拉央行的这一举措是帮助这个陷入困境的国家应对恶性通货膨胀和经济萧条。经济学家指出,委内瑞拉的外汇管制体系可能对...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • 东南亚零售外汇市场的机会在哪里?

    关于东南亚零售外汇市场,笔者过去几年写过不少这方面的文章。2017年先后在马来西亚、泰国、中国台湾以及印尼等国家和地区进行实地调研,对东南零售市场还算比较了解。如果把整个东南亚看成一个人口聚集在一块大陆或...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • 澳洲ASIC修改AFS牌照申请评估流程

    澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已修改了某些申请人的澳大利亚金融服务牌照(AFS)评估流程,并于稍早时候提供了关于新要求的指导意见。法人团体申请人、受澳大利亚审慎监管局监管的机构以及拟提供特定金融服务或在特定情...

    2019-07-11 外汇行业动态
  • 英国FCA去年收到16600份有关未经授权公司的投诉

    英国金融行为监管局本周三发布了2018 – 2019财年的年度执法行动报告。该报告详细概述了FCA过去一年在整个金融服务业采取的所有执法行动。报告的一部分详细说明了FCA对试图向零售交易者销售产品的未经授权公...

    2019-09-18 外汇行业动态
  • 全球4月份外汇交易额飙升至日均6.6万亿美元 较3年前同期增长29%

    【全球4月份外汇交易额飙升至日均6.6万亿美元 较3年前同期增长29%】根据国际清算银行(BIS)的数据,全球外汇市场的交易额已跃升至6.6万亿美元的历史最高水平。BIS周一在一项针对该行业的三年期调查报告中称,4月份的平均每日交易额较2016年同月的5.1万亿美元增长了29%。外汇衍生品交易(主要是掉期)的增长超过现货市场,目前占全球外汇交易量的近一半。美元仍然是最重要的货币,占所有交易的88%,新兴市场经济体的货币再次获得市场份额,占全球总交易量的25%。(FX168)...

    2019-09-18 外汇行业动态
你可能感兴趣