加强客户资金保护力度!塞浦路斯CySEC明确以下6项基本要求

2020-05-09 08:52:15 阅读 :
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近日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)发表了咨询文件,文件表示该监管机构正在加强塞浦路斯投资公司(CIFs)客户资金的保护程序。

具体规定包括:

1、CIFs收到客户资金时,必须立即将这些资金放入一个或多个在中央银行、信贷机构、第三国授权的银行或合格货币市场基金开设的账户中。

2、CIFs必须告知开设账户的实体他们有义务把客户资金与自有资金分开,并且保存告知记录,向CySEC证明其维护客户资金所尽的努力。

3、如果CIFs无法向CySEC证明其已完全满足上述要求,则CySEC可以要求CIFs将等额的自有资金放在符合上述要求的另一账户中。

4、CIFs可以在支付服务提供商(PSP)和电子资金机构(EMI)中为客户进行清算或结算。

5、如果CIFs将客户资金存入与公司同源的银行或者货币市场基金,那么CIFs必须限制这部分资金不超过20%。

6、CIFs自行决定保留多少缓冲资金。

CySEC将对CIFs客户资金维护程序进行定期调查,每个财政年度至少一次。

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