保持警惕!ESMA:散户注意投资风险,券商履行关键义务

2020-05-09 08:52:11 阅读 :

本周三,欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了一项公告,警告散户投资者注意COVID-19大流行带来的投资风险,并提醒投资公司在为散户投资者提供服务时,应履行MiFID规定的关键义务。

COVID-19大流行给金融市场带来强波动性的同时,也增加了市场,信贷和流动性风险。ESMA认为,当下投资公司在保护投资者方面负有更大的责任,尤其是当这些投资者是新手,投资知识、经验有限时。

因此,ESMA提醒公司,他们有义务按照客户的最大利益行事,并履行MiFID II中相关的商业义务,即产品治理、信息披露、适用性和适当性。

一些国家主管部门(NCA)最近注意到零售客户的交易活动显着增加。ESMA也将继续与NCA协作,监控零售客户对金融市场的参与情况,以及公司对业务要求的履行情况。

ESMA表示,它仍准备利用其权力来保护投资者,确保金融市场稳定、欧盟市场有序运转。

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